初夏的南京，驕陽似火。在河西新城核心地段，一年多前由省委省政府主要領(lǐng)導(dǎo)親手奠基的華泰證券廣場工程，正在緊張施工。兩年后，這組總建筑面積達23萬平方米的巍峨建筑，將成為華泰證券集辦公、管理、商務(wù)于一體的現(xiàn)代化綜合金融服務(wù)場所。

業(yè)內(nèi)關(guān)注到，伴隨著華泰證券廣場崛起的，是華泰證券在中國證券業(yè)里的市場地位、資本規(guī)模和品牌影響力均在顯著提升。5月26日，是華泰證券20歲的生日。借力去年2月份登陸上海證券交易所，一組最新的主營指標，“妝扮”著這個在全國有較強影響力的江蘇首家大型證券控股集團：

根據(jù)WIND資訊統(tǒng)計數(shù)據(jù)，華泰證券代理股票基金交易金額占全行業(yè)的5.19%，躍居全國百家券商榜首；公司股票主承銷家數(shù)為35家，居行業(yè)第三；管理集合理財產(chǎn)品11只，數(shù)量排行業(yè)前列；旗下華泰長城期貨公司的股指期貨交易額居行業(yè)前列；控股的南方基金公司管理資產(chǎn)總規(guī)模穩(wěn)居行業(yè)前五……

彈指20年，誰能想到，一個偏居江南一隅的地方性券商，能夠成長為一家具有全國影響力的證券控股集團！撫今追昔，眼前掠過的是華泰證券和中國資本市場同生共長的波瀾畫卷。一幕幕，怎不叫人倍感滄海桑田！

驀然回首

“七八條槍”起家打出一個證券控股“王國”

【時空穿梭】2010年，按照德才兼?zhèn)?、注重實績的標準，華泰證券通過組織推薦和競爭選拔相結(jié)合的方式，一次性選拔28名優(yōu)秀員工充實到營業(yè)部總經(jīng)理后備人才庫，其中1/4為30周歲以下的年輕員工。顯然，目前擁有201家營業(yè)網(wǎng)點、8000多員工、做大后正在做強的華泰證券，求賢若渴。時空閃回到1991年，在南京三元巷一間簡陋的辦公室里，兩張拼湊在一起的辦公桌前，參加華泰證券的前身江蘇省證券公司籌建的創(chuàng)業(yè)者只有七八個人。創(chuàng)業(yè)者貴在精。就是從這“七八條槍”起家，華泰人打出了一個證券控股“王國”。

中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局局長左紅女士，是江蘇資本市場20年發(fā)展的親歷者和見證人，對華泰證券“知根知底”。在她眼里，華泰證券之所以能成功地躋身于行業(yè)排頭兵，是公司抓住了幾個關(guān)鍵的發(fā)展時期：在成立成長階段，依靠誠信經(jīng)營站穩(wěn)腳跟，實現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展；在發(fā)展壯大階段，抓住行業(yè)綜合治理的契機，敢為人先，通過一系列收購兼并，實現(xiàn)了低成本擴張；在飛躍發(fā)展階段，堅持高效創(chuàng)新，抓住機遇，改制上市，實現(xiàn)了跨越式發(fā)展。

創(chuàng)業(yè)艱難百戰(zhàn)多。在最初的10年里，華泰證券從一個注冊資本僅1000萬元的地方性券商茁壯成長為注冊資本8.5億元、各項業(yè)務(wù)全面發(fā)展、科學管理體系基本建立的綜合類證券公司。1999年12月，公司更名為“華泰證券有限責任公司”，昭示了跳出區(qū)域券商的小圈圈、融入全國市場發(fā)展大格局的勃勃雄心。

在跨入新世紀的頭六年里，華泰證券成功完成了二次創(chuàng)業(yè)，實現(xiàn)了戰(zhàn)略擴張。最經(jīng)典的一役發(fā)生在2005年4月。當時擁有34家營業(yè)部的華泰證券“以小吃大”，抓住全國證券業(yè)綜合治理的有利時機，受中國證監(jiān)會的指令，閃電托管了擁有48家營業(yè)部的亞洲證券?？毓赡戏交?、發(fā)起設(shè)立友邦華泰基金、托管亞洲證券、控股聯(lián)合證券和長城偉業(yè)期貨、成立香港子公司、參股江蘇銀行，經(jīng)過一系列低成本擴張，一個集證券、基金、期貨為一體的證券控股集團躍然成形。

2007年，隨著券商綜合治理結(jié)束、動態(tài)分類監(jiān)管政策實施，中國證券行業(yè)邁入常規(guī)發(fā)展階段，華泰證券也步入以做大做強為目標的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期，全公司義無反顧走向市場，積極探索、實踐全面的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和管理轉(zhuǎn)型。當年，公司完成了股份制改造，收購了信泰證券，此后設(shè)立紫金投資公司直至去年2月成功發(fā)行上市，一連串重大事件，印證著公司戰(zhàn)略目標的提升：成為一流的、全國性、集團化的綜合金融服務(wù)提供商。

20年斗轉(zhuǎn)星移。仰承生機盎然的中國經(jīng)濟的“雨露滋潤”，華泰證券和中國證券業(yè)一道，用20年時間走過了發(fā)達國家同行100年走過的路，“從一個懵懂兒童成長為健壯青年”。當然，“路漫漫其修遠兮”，和國際先進同行相比，差距也客觀存在。不過，這恰恰表明了，努力成為證券行業(yè)領(lǐng)跑者、站在上市企業(yè)新平臺上、正著力以全面優(yōu)質(zhì)服務(wù)打造企業(yè)核心競爭力的華泰證券，未來成長的空間無比廣闊。

矢志創(chuàng)新

“漲樂”：隨身的理財顧問

【時空穿梭】“漲樂”用戶端是公司利用移動互聯(lián)網(wǎng)開發(fā)的理財服務(wù)平臺。投資者一機在手，可隨時和華泰專家在線交流，并能得到專家對自己交易行為的“診斷”。今年5月，一場微投資大賽在華泰證券“漲樂”微博用戶中進行，讓逾35萬微博用戶得以切磋理財技藝。老股民無不感嘆，這樣一種服務(wù)形式在10多年前根本不可想象。要知道早期的理財咨詢主要靠的是營業(yè)部的窗口，投資者互動經(jīng)常得走進“馬路沙龍”。

縱觀當前中國證券業(yè)的競爭態(tài)勢，券商競爭力的差距已更多體現(xiàn)在創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展水平上。華泰證券今天的成功，得益于公司在20年里的矢志創(chuàng)新。

讓業(yè)內(nèi)稱道的是，華泰證券在創(chuàng)業(yè)之初就體現(xiàn)出了強烈的創(chuàng)新意識和進取意識。率先大規(guī)模推出電話委托、率先開通遠程交易終端、率先全面開通“滬市無形席位”、率先大規(guī)模開通網(wǎng)上交易，近年來又率先建成用于客戶關(guān)系管理的CRM系統(tǒng)……一次次“率先”讓公司贏得了行業(yè)“技術(shù)先鋒”的稱號。

在產(chǎn)品創(chuàng)新上，公司也當仁不讓。1993年在全國首次采用“無限量”認購方式，公開發(fā)行了江蘇第一只股票太極實業(yè)；2007年保薦并主承銷的長江電力公司債成為全國第一單公司債；2008年推出了國內(nèi)證券公司首只傘型集合理財產(chǎn)品……

此外，2009年，公司還以獨立財務(wù)顧問身份，幫助徐工科技完成了重大資產(chǎn)重組項目。此案成為全國具有典范意義的資本運作案例。

在業(yè)務(wù)經(jīng)營模式創(chuàng)新上，公司不斷優(yōu)化完善紫金理財服務(wù)體系，全面推廣“統(tǒng)一服務(wù)營銷”工作，在業(yè)內(nèi)率先實行了“同類客戶、同等服務(wù)、同等收費”，使得業(yè)務(wù)運營模式發(fā)生了質(zhì)變。

在那場震撼全行業(yè)的綜合治理中，一向在穩(wěn)健合規(guī)經(jīng)營的前提下不斷創(chuàng)新的華泰證券，被評為創(chuàng)新類券商，成為業(yè)內(nèi)第四家獲得創(chuàng)新試點資格的券商。公司迅速抓住這一難得的歷史機遇，贏得了發(fā)展先機。

2010年是中國證券市場真正意義上的創(chuàng)新年。股指期貨、融資融券等的推出，為華泰證券各項創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展提供了契機。去年，公司股指期貨IB業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進，融資融券業(yè)務(wù)試點平穩(wěn)啟動，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)取得長足發(fā)展，直投業(yè)務(wù)實施投資項目4個，累計投資1.06億元，2009年底完成投資的“通鼎光電”項目已成功在深交所上市，香港子公司業(yè)務(wù)門類逐漸齊全，為華泰證券提供全方位綜合金融服務(wù)奠定了基礎(chǔ)。

目前，場外交易的新三板和上交所的國際板，正逐漸揭去“蓋頭”、漸行漸近。對此，華泰證券已在積極備戰(zhàn)，迎接新業(yè)務(wù)帶來的新機遇和新挑戰(zhàn)。

“當前，部分創(chuàng)新業(yè)務(wù)正處于一個從先到先得到千帆競發(fā)，從個別試點到批量試點，從試點到常規(guī)化發(fā)展的階段?？梢哉f，創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展在短時間內(nèi)就從‘稀缺經(jīng)濟’轉(zhuǎn)變?yōu)榱?lsquo;速度經(jīng)濟’。為此，將傳統(tǒng)業(yè)務(wù)做細、創(chuàng)新業(yè)務(wù)做大將是公司今后發(fā)展的重要戰(zhàn)略任務(wù)。”華泰證券董事長吳萬善說。

精確管理

為每位客戶“量身定做”理財方案

【時空穿梭】走進華泰證券，經(jīng)?？梢娧芯咳藛T對客戶交易行為進行“診斷”的場面：電腦屏幕上，某位客戶歷史上所有的交易數(shù)據(jù)，經(jīng)專門軟件處理后，傳遞出該客戶的投資個性：風險偏好、操作手法及成敗等均一目了然。通過研究這些信息，公司將客戶分類管理，一對一地提供個性化解決方案。這是華泰證券在2007年開始打造的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)（CRM）的神奇作用之一。以前可不是這樣，研究人員只能就共性問題展開咨詢。要提供精細的個性化服務(wù)，即使有這份心也沒這個力。

一位證券業(yè)同行曾這樣評價華泰證券這個競爭對手：公司默默收集、開發(fā)的客戶資料，既是在營銷中服務(wù)制勝的法寶，也是無法估價的核心競爭力。今年，華泰證券將繼續(xù)加強后臺運營支撐體系建設(shè)，推進系統(tǒng)功能改進與升級，進一步豐富和完善客戶資料。

類似CRM這樣的凝聚著現(xiàn)代精確化管理理念的服務(wù)平臺，已覆蓋了華泰證券所有領(lǐng)域。按照華泰人的理解，精確化管理就是要強化過程控制，把“目標明確、過程控制、斷點檢查”的要求，深化到各項業(yè)務(wù)常態(tài)化管理中，最終將公司確立的“以客戶服務(wù)為中心、以客戶需求為導(dǎo)向、以客戶滿意為目的”的服務(wù)理念落到實處。

例如，在導(dǎo)致許多聲名顯赫的券商“陰溝翻船”的風險管理上，多年來，華泰證券無論是風險控制制度的制定與落實，還是相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)的構(gòu)建，均走在了行業(yè)前列。公司強化風險的事前事中事后控制，切實做到了對風險的及時預(yù)警及防范。目前，中國證監(jiān)會對券商實行以風險管理能力為基礎(chǔ)的分類監(jiān)管，注重以凈資本為核心的風險控制指標。而華泰證券已實現(xiàn)了對凈資本等風險控制指標的實時監(jiān)控。一有異常，警報隨即響起。

國內(nèi)外成功企業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗表明，一個企業(yè)，小勝靠個人、中勝靠機遇、大勝靠平臺。對券商來說，衡量管理平臺效用歸根結(jié)底取決于客戶的滿意度。

“目前，公司正以600萬客戶的需求為導(dǎo)向，把各項服務(wù)措施整合起來打造成一個包含豐富手段和內(nèi)容的統(tǒng)一的理財服務(wù)體系，提升客戶服務(wù)的價值和吸引力，徹底推進業(yè)務(wù)運作模式的轉(zhuǎn)變。”華泰證券公司總裁周易說。

責任如山

責任前面的一個“最”字分量沉甸甸

【時空穿梭】今年4月16日，華泰證券做了一件20年來從未做過的事：發(fā)布了企業(yè)的社會責任報告。這份報告，從公司治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)經(jīng)營、信息披露、財務(wù)管理、客戶服務(wù)、勞動關(guān)系等多個角度，真實完整地介紹了2010年公司的相關(guān)發(fā)展情況，對股東、客戶、員工和社會作了一個很好的交待。“做最具責任感的理財專家”，是華泰證券近幾年一直孜孜踐行的目標。以前做得固然不錯，但如今成了上市公司，肩頭的責任無疑更重了。

2010年8月10日，一項和經(jīng)營指標無關(guān)的榮譽讓公司倍感珍惜。公司呼叫中心“95597”榮獲年度中國“最佳呼叫中心獎”、“最佳呼叫中心管理人獎”及“最佳客服代表獎”三項大獎。“有事請呼我。”對處于弱勢的散戶投資者來說，沒有什么比投資中遇到困惑甚至麻煩后有人幫助來得更重要了。“95597”成為客戶維系、服務(wù)的新“前臺”，讓所有投資者咨詢有路、“投訴”有門。“我們不可能保證每位客戶都賺錢，但我們有責任讓每位客戶都能在‘公平公正公開’的環(huán)境中快樂理財。”華泰證券一位資深分析師這樣說。

投資者教育是華泰證券落實社會責任的又一重要舉措。早在2000年就與《上海證券報》股民學校合作，在各營業(yè)部創(chuàng)建“華泰證券股民學校”。長期以來“華泰證券股民學校”堅持以“向新的客戶普及證券知識，老客戶著重投資品種的專題培訓”為宗旨。2008年，公司把股民學校、投資報告會等統(tǒng)一形成“紫金理財大講堂”品牌。講堂每年在全國巡回舉辦，由公司理財師團隊向投資者揭示市場風險、點撥投資機遇。中國證券業(yè)協(xié)會曾高度評價說：“紫金理財大講堂將投資者教育工作與公司品牌文化建設(shè)相結(jié)合，推動了投資者教育工作的創(chuàng)新發(fā)展。”

誠信合規(guī)既是券商發(fā)展的生命線，也是上市公司履行社會責任的重要體現(xiàn)。華泰證券雖是資本市場的一名老兵，但也是上市公司的新兵。盡管自合規(guī)管理制度實施以來，公司從未發(fā)生重大違法違規(guī)事項，但2010年公司仍修訂完善了合規(guī)績效考核辦法及實施細則，推行了“紅黃牌”管理機制，加大考核問責和違規(guī)處罰力度。按時審慎做好信息披露工作，及時準確地披露了公司定期經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況、新增分支機構(gòu)等事項，讓看好公司股票的投資者買得放心。

從成立至今，華泰證券始終踐行自己的社會責任。自1994年起，公司就積極參加江蘇省委、省政府組織的扶貧活動，每年都將幾十萬元的扶貧款及時撥付到位；2008年汶川大地震時，公司及員工捐款金額達到了1437萬元；2009年公司向江蘇省慈善總會捐贈2000萬元……

當然，作為各項指標占據(jù)江蘇證券業(yè)半壁江山的“老大哥”，華泰證券還擔負著服務(wù)江蘇經(jīng)濟的重任。無論是引領(lǐng)本土券商發(fā)展、幫助省屬國企資源整合，還是促進江蘇企業(yè)直接融資、推動我省金融強省建設(shè)，華泰證券都使命光榮，責無旁貸。

作為省屬國有控股企業(yè)，華泰證券領(lǐng)導(dǎo)班子格外珍惜一個殊榮：2006年，公司榮獲由中組部和國務(wù)院國資委黨委聯(lián)合授予的“全國國有企業(yè)創(chuàng)建‘四好’領(lǐng)導(dǎo)班子先進集體”榮譽稱號，是當年全國唯一獲此殊榮的證券公司。“將國有企業(yè)黨組織的政治優(yōu)勢，轉(zhuǎn)化為科學決策優(yōu)勢、執(zhí)行力優(yōu)勢、精氣神優(yōu)勢、高端人才優(yōu)勢、企業(yè)和諧優(yōu)勢，就使國企具備了競爭優(yōu)勢。這是華泰證券最大、最重要的‘軟實力’。”華泰證券黨委書記潘劍秋說。

跨入“十二五”，華泰證券迎來了轉(zhuǎn)型發(fā)展出成效的關(guān)鍵期。根據(jù)公司的規(guī)劃，3年后，公司應(yīng)成為具備較強核心競爭力、擁有較強品牌優(yōu)勢、具有較強綜合實力的全國一流券商；約5年后，公司應(yīng)發(fā)展為在全國有較大影響力的綜合性金融控股集團。

大道無形，行者無疆。企業(yè)的成功不只在藍圖規(guī)劃。新的目標正考驗著華泰證券上下的創(chuàng)造力和執(zhí)行力。 吉 強

榮譽榜

★ 2006-2008年度，公司連續(xù)三年榮獲深圳證券交易所授予的“優(yōu)秀保薦機構(gòu)”稱號。

★ 2009年5月，公司“紫金1號集合資產(chǎn)管理計劃”榮獲《上海證券報》頒發(fā)的2008年度“最佳債券型集合理財產(chǎn)品獎”。

★ 2009年9月，華泰證券網(wǎng)榮獲《證券時報》頒發(fā)的“十年突出貢獻獎”。

★ 2010年1月，公司在“2006年-2009 年上海證券交易所IPO 項目保薦承銷工作中表現(xiàn)突出的保薦機構(gòu)評選”中榮獲“優(yōu)秀投行獎”。

★ 2010年5月，公司被《上海證券報》評為“最佳證券經(jīng)紀商”。

★ 2010年12月，公司被東方財富網(wǎng)評選為“2010年度最具成長性證券公司”。

★ 2010年12月，公司被《理財周報》評為“2010年中國十大最佳證券公司”。

★ 2011年5月，華泰紫金投資有限公司榮獲《證券時報》頒發(fā)的“2011中國區(qū)優(yōu)秀券商直投”稱號。

大事記

★ 1991年5月26日，江蘇省證券公司（華泰證券前身）正式開業(yè)，首家從事債券交易的營業(yè)部太平南路營業(yè)部同日營業(yè)。

★ 1992年7月，首家從事股票交易的證券營業(yè)部銀都營業(yè)部成立。

★ 1995年2月，公司獲國債一級自營商資格，成為我國國債發(fā)行采取承購包銷以來唯一一家擔任主干事的省級金融機構(gòu)。

★ 2005年3月18日，公司獲得創(chuàng)新試點券商資格，獲得政策先機。

★ 2007年10月12日，公司保薦并主承銷的首家公司債券長江電力公司債正式發(fā)行。

★ 2008年9月，公司創(chuàng)新發(fā)行國內(nèi)首只傘型券商集合理財產(chǎn)品“華泰紫金鼎”。

★ 2010年2月26日，華泰證券A股在上海證券交易所成功上市，股票代碼為601688。

★ 2010年3月17日，公司位于南京河西新城的綜合金融服務(wù)場所“華泰證券廣場”奠基。